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投顾服务> 投资顾问服务协议书(大众型投资顾问服务合同)
投资顾问服务协议书
 
(合同编号:                      )
 
特别提示:
 
我司及其人员提出的适当性匹配意见不表明其对投资顾问服务的风险和收益做出实质性判断或保证、提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失,同时不以任何方式向投资者做出不受损失或者取得最低收益的承诺。
 
如您发现我司工作人员存在违法违规行为或对服务不满意,您可以向我司投诉,我司投诉电话023-62326047/88230167。
 
 
 
甲方:重庆东金投资顾问有限公司
 
联系地址:
 
联系电话:
 
投资顾问:        执业证书编号:
 
 
 
乙方(姓名或名称):
 
证件类型: 个人身份证号码:
 
联系方式:
 
联系地址:
 
机构客户法定代表人姓名: 机构客户代理人姓名:
 
机构客户代理人身份证号码:
 
联系地址:
 
手机号码: 固定电话:
 
电子邮箱:
 
 
 
鉴于甲方已明确提示告知乙方证券投资顾问业务相关风险,向乙方提出了明确的适当性匹配意见,且乙方也已阅读并理解甲方提供的《投资顾问业务风险揭示书》内容,乙方自愿接受甲方提供的投资顾问服务,经双方友好协商,就以下事项达成一致:
 
 
 
第一章 双方申明
 
第一条甲方系中国证监会核准的证券投资咨询专业机构,具备提供证券投资顾问服务的必要条件和专业能力。
 
第二条乙方系证券市场合法投资者,知晓证券市场有风险,已进行风险承受能力评估并确认风险承受能力等级,已认真阅读并理解风险揭示书具体内容, 理解投资可能需要承担的风险并有相应的承担风险的能力。
 
第三条 乙方承诺在进行证券投资之前已经对证券交易规则、证券交易惯例、证券交易知识、所投资的证券产品有了一定的了解,并完全知悉证券投资过程中可能蕴含的亏损风险与盈利机会,并已充分理解证券市场“买者自负”的含义,愿意遵守“买者自负”原则。
 
第四条 乙方进行任何投资,包括其投资判断及决策,并不依赖于甲方和/或其员工提供的建议、方案、报告或相关信息。
 
第五条 乙方向甲方提供的《投资者适当性综合评估表》 ,及本人相关信息真实有效,乙方通过隐瞒、伪造、变造或其他手段向甲方提供虚假个人信息致使甲方对乙方做出错误的风险评级标准,由此导致的损失由乙方自行承担。
 
第六条 乙方有责任对委托服务事项及投资风险做出独立的判断、决策,乙方根据甲方证券投资顾问提供的建议、方案所做出的决定而导致的损失,由乙方自行承担。
 
第七条 乙方已仔细阅读本协议条款,不存在重大误解情况。
 
第八条 本协议所述乙方证券账户,截至本协议签署之日,账户总资产折合人民币¥元,(大写:整)。
 
 
 
第二章 服务内容及方式
 
第九条 甲方根据证券市场的品种、市场行情以及乙方的风险承受能力,向乙方提供适当的证券投资建议服务,包括但不限于账户诊断、资产配置建议、全程投资咨询,以辅助乙方做出投资决策,乙方可根据甲方提供的投资建议自主做出投资决策,由乙方自行承担相应的投资风险和损失。
 
第十条 服务方式:甲方向乙方提供证券投资顾问服务的方式包括但不限于通过电话、移动终端、web页面及基于互联网技术的PC终端提供服务。
 
 
 
第三章 甲方的权利与义务
 
第十一条 依据本协议第六章约定向乙方收取服务费用;
 
第十二条 若乙方未按本协议约定支付服务费用,则甲方有权中止提供服务;待乙方支付服务费用后,甲方恢复提供服务;
 
第十三条 若乙方经甲方催告,仍未支付服务费用的,甲方有权以书面形式通知乙方解除本协议;
 
第十四条 若甲方指定的证券投资顾问发生本协议第五章规定的禁止性行为或丧失证券投资咨询执业资格或丧失民事行为能力的,甲方在书面通知乙方后有权为其更换证券投资顾问。;
 
第十五条 根据证券市场的品种、市场行情、乙方风险承受能力及乙方账户资产实际情况,甲方投资顾问向乙方提供证券投资顾问服务;
 
第十六条 通过手机短信、电话沟通、电子邮件或书面建议等方式向乙方提供投资顾问服务;
 
第十七条 应乙方书面要求,为乙方更换投资顾问服务人员;
 
第十八条 及时处理乙方对指定证券投资顾问的投诉,并将调查及处理结果及时通知乙方。
 
 
 
第四章 乙方的权利与义务
 
第十九条 从甲方获得证券投资顾问服务;
 
第二十条 对甲方确定的证券投资顾问的工作情况进行评价;
 
第二十一条 要求更换证券投资顾问;
 
第二十二条 就服务事宜向甲方或证券监管机构投诉;
 
第二十三条 对其指定账户拥有完全自主的交易权利,自主决定是否按照投资建议进行操作;
 
第二十四条 提前解除本协议;。
 
第二十五条 乙方应配合甲方的尽职调查,如实向甲方提供真实身份、财务状况、投资知识和经验、投资需求、风险偏好等信息,并与甲方充分沟通,配合甲方进行风险测评,以便甲方充分了解乙方的投资需求和风险承受能力。如果因乙方信息披露不充分甚至不真实、不准确、不完整,造成甲方对乙方的投资需求和风险承受能力产生误判,由此产生的一切后果由乙方自负,且甲方有权拒绝向乙方提供服务;
 
第二十六条 乙方购买投资顾问产品及服务,应保证所提供的信息应当真实、准确、完整。乙方所提供的信息发生重要变化、可能影响其风险承受能力等级划分或变更联系方式的,应及时以书面形式告知甲方;
 
第二十七条 乙方对本协议全部条款及甲方按本协议第十六条提供的投资建议承担保密义务,未经甲方书面许可,不得向任何第三方透露;
 
第二十八条 根据本协议规定向甲方支付投资顾问服务费用;
 
第二十九条 乙方不得擅自向甲方指定的账户以外的其他账户交纳投资顾问服务费用,由此引起的损失由乙方自负;
 
第三十条 乙方不得全权委托甲方包括甲方的员工对乙方账户进行操作,由此引起的一切后果由乙方自负;
 
第三十一条 乙方同意:不论是否采纳投资建议,在本协议有效期内按本协议第六章的约定向甲方指定账户支付投资顾问服务费用。
 
 
 
第五章 禁止行为
 
第三十二条 甲方以夸大、虚报荐股业绩等方式对服务能力和过往业绩进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动,或传播其他虚假、片面和误导性的信息;
 
第三十三条 甲方直接代客操作或与乙方约定分享投资收益或者分担投资损失;
 
第三十四条 甲方利用投顾服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;
 
第三十五条 甲方自行委托他人代理其为乙方提供服务,为乙方提供非法的服务场所或者交易设施,代乙方在相关合同、协议、文件等资料上签字;
 
第三十六条 甲方通过未报备的银行账户或以个人名义向乙方收取、存放证券投资顾问服务费用;
 
第三十七条 甲方通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议;
 
第三十八条 甲方为乙方与他人之间的融资提供中介、担?;蛘咂渌憷?;
 
第三十九条 甲方替乙方办理账户开立、注销、转移,证券交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
 
第四十条 甲方泄露乙方的账户信息或投资决策计划;
 
第四十一条 为甲方及关联方的相关利益损害乙方的利益,为证券投资顾问人员及利益相关方的利益损害乙方的利益,为特定客户利益损害乙方利益;
 
第四十二条  甲方以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗乙方提供信息和进行风险测评;
 
第四十三条 其他违反相关法律法规要求、有损乙方合法利益的行为。
 
 
 
第六章 服务期限、服务类型和支付方式
 
第四十四条 服务/产品名称:
 
第四十五条 服务期:,自 年 月 日至 年 月 日止。
 
第四十六条 服务费:¥ 元(大写: 整)
 
第四十七条 支付方式:乙方一次性支付服务费至本协议第四十八条甲方指定账户。
 
第四十八条 甲方指定如下账户收取乙方服务费:
 
 
 
账户名称:重庆东金投资顾问有限公司
 
甲方账号:50050101400000000006
 
开户行名称:建设银行重庆大坪支行
 
 
 
账户名称:重庆东金投资顾问有限公司
 
甲方账号:31020801040010917
 
开户行名称:农业银行重庆渝中大坪支行
 
 
 
账户名称:重庆东金投资顾问有限公司
 
甲方账号:123905299210308
 
开户行名称:招商银行重庆大坪支行
 
 
 
第七章 违约责任
 
第四十九条 乙方无任何正当理由不支付服务费,甲方有权要求乙方支付未付的服务费以及延期支付的利息。
 
 
 
第八章 协议变更与终止
 
第五十条 乙方在协议签署后5个工作日内以书面通知形式提出解除协议的,解除协议通知书送达甲方时协议解除,甲方退还乙方已支付的服务费¥ 元。
 
第五十一条 协议生效后,乙方欲解除协议的,应以书面形式提出解除协议通知书,甲方收到并确认后,进行服务费用的清算,费用清算后,本协议正式解除。
 
投资顾问客户未实际使用服务费=客户已缴服务费÷产品期限(天)×剩余天数。
 
第五十二条 协议生效后,因甲方经营情况发生变化等原因,甲方可提前10个工作日书面通知乙方解除本协议,甲方将在通知书发出之日(含通知发出当日)起第10个工作日对乙方账户进行本协议生效期间已消耗的服务费用的核算,退还乙方未实际使用的服务费。
 
第五十三条 如因乙方违约导致协议无法继续履行的,甲方可以书面形式提出解除协议通知书,甲方将在通知书发出后的次日起停止对乙方的服务,对乙方已缴服务费不予退还。
 
第五十四条 因外部监管或其他不可抗力原因导致协议无法继续履行的,甲方应以书面形式提出解除协议通知书,甲方将在通知书发出后的次日起停止对乙方的服务,退还乙方未实际使用的服务费。
 
 
 
第九章 适用法律与争议解决
 
第五十五条 适用法律:与本协议之订立、解释、履行、争议解决等一切相关事宜,均适用中华人民共和国有关法律、法规及规章。
 
第五十六条 争议解决:因本协议的解释、履行、违约、终止和效力引起的或与之有关的任何争议及主张,应通过友好协商加以解决。发生争议时,一方在收到他方送达要求协商的书面请求后应立即开始与他方协商。如果争议双方在30天内仍不能通过协商解决争议,则协议任一方有权向重庆仲裁委员会申请仲裁。该会按照申请仲裁时现行有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁结果是终局,对协议双方均具有法律约束力。
 
 
 
第十章 附则
 
第五十七条 本协议原件和传真件具有同等法律效力。一方或双方此前就本协议有关事项以口头或书面形式形成的相同性质的许诺、承诺、声明、建议、意见、保证、安排、草案、协议、谅解、备忘录等,凡与本协议有冲突之处,均以本协议约定为准。未经本协议双方书面同意,本协议条款不得变更。
 
第五十八条 生效条件
 
1、乙方如果为机构客户,需加盖机构公章,并由法定代表人或代理人签字;乙方如果为自然人客户,需本人或代理人签字;
 
2、甲方在协议上盖章。
 
第五十九条 本协议一式两份,甲、乙方各执一份,具有同等法律效力。
 
 
 
甲 方:重庆东金投资顾问有限公司  乙 方:
 
 
 
签署日期: 签署日期:

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